资本风口 : 中国新三板全攻略 【出版社自营店直销】.

书名 资本风口 : 中国新三板全攻略 【出版社自营店直销】

作者  杨峰 著

中国版本图书馆CIP数据核字(2015)第090589号

开本 16

印张 24

字数 363

页数 361

出版时间 2015年5月

ISBN (咨询特价)

定价：(咨询特价)

内容简介

本书从理论和实战的不同角度对于新三板的各个模块进行详细解读，帮助大家能够在纵览新三板全局的同时又能够很好地进行实践。

编辑推荐

新三板，即全国中小企业股份转让系统的俗称，企业在新三板挂牌不但可以通过股份转让、定向增发、发行私募债、银行授信等金融工具享受到企业上市融资、规范治理、品牌提升等诸多好处，更是给中国经营者一次由“企业家”向“资本家”转变的最后一次制度性机会。本书可以作为投资者玩转新三板的秘籍。

名人推荐

截至2015年2月，全国中小企业超过1500万户，解决了90%以上的新增就业人员，中小企业的发展对社会稳定和抵御经济波动风险发挥了基础作用。新三板作为我国多层次资本市场的重要组成部分，定位于为成长型、创新型中小企业提供股份转让和定向融资服务，有助于大力缓解中小企业发展长期存在的融资难融资贵问题，必将大力促进民间投资和中小企业发展，为中国顺利实现经济转型升级、跨越中等收入陷阱进入高收入国家作出贡献。本书及时而系统全面地介绍了新三板发展前世今生的全景图、实务操作、投资陷阱案例库等，对于寻求在新三板发展壮大的中小企业、寻求投资机遇的投资机构、寻求促进民间投资发展经济的政府部门，都将是一个很好的指南针。

国务院发展研究中心企业研究所中小企业研究室主任 王继承 研究员

作者简介

杨峰 中国政法大学经济法硕士研究生。中国新三板上市联盟（CN3BLU）创始发起人之一，任秘书长兼常务副主席，九吾鼎尖投资管理有限公司合伙人，河北省改革战略研究会副会长。中国最早一批研究新三板资本市场人士，首批新三板二级市场投研分析人士，中国新三板上市培训导师。

王彦博 天津大学管理学院企业管理专业博士，石家庄经济学院商学院副教授，河北青年创业服务中心导师，隆和投资控股有限公司投资总监。擅长领域：项目筛选、企业估值、交易设计、公司挂牌、投后管理、做市、转板、退出等；私募股权基金设立及投融；公司境内外并购重组等。著有《企业跨组织创新网络理论与应用研究》。

计静怡 中国致公党党员，中国政法大学法律应用研究中心研究员，北京市法大律师事务所副主任律师，中华全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市律师协会金融衍生品法律专业委员会秘书长，山东省青年企业家协会第七届委员会副秘书长，YBC国际青年创业计划创业导师。中国PE对赌法律第一人，中国新三板上市联盟（CN3BLU）创始发起人之一，中国最早一批研究新三板资本市场人士，中国新三板上市辅导及法律专家。

郑罗平 资深投资银行专家，毕业于北京理工大学，拥有多年企业高管经历与企业咨询经验，现为PE投资总监，具有丰富的理论与项目实践经验。

牛建涛 对外经济贸易大学企业管理专业硕士、中国投资协会大中型企业委员会理事、北京大学软微学院课外讲师。擅长领域：私募股权投资、新三板上市一站式培训及投资、众筹平台的运作与管理、公司运营管理、互联网营销等。

目录

第一部分新三板介绍

第一章新三板的历史沿革 

一、新三板基本情况 

二、新三板的演变与发展阶段 

第二章新三板与主板、中小板、创业板、四板的区别与 

一、新三板与主板、创业板有何区别 

二、新三板与四板的区别 

三、新三板的定位及影响 

第三章新三板全国扩容后现状 

一、新三板市场获得跨越式发展 

二、新三板企业特点：高成长性与高波动性 

第四章新三板——新的融资平台 

一、直接融资 

二、间接融资 

第二部分投行业务

第五章什么样的企业适合在新三板挂牌 

第六章新三板挂牌条件 

一、依法设立且存续满两年 

二、业务明确，具有持续经营能力 

三、公司治理机制健全，合法规范经营 

四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 

五、主办券商推荐并持续督导 

六、全国股份转让系统公司要求的其他条件

第七章新三板主要制度 

一、准入制度 

二、定向发行制度 

三、投资者适当性管理制度 

四、持续督导制度 

五、交易制度 

六、转板制度 

第八章@新三板法律规则体系 

一、总体规则 

二、挂牌业务规则 

三、定向发行业务规则 

四、并购重组业务规则 

五、信息披露规则 

六、交易结算规则 

七、两网及退市业务和其他规则 

第九章挂牌流程 

一、项目总流程 

二、业务流程详图 

三、各阶段主要工作内容 

四、各阶段时间进度图 

五、挂牌操作工具 

第十章流程说明 

一、项目成立阶段

二、股改阶段 

三、尽职调查与材料制作申报阶段 

四、挂牌阶段 

第十一章专业问题 

一、中介机构的选择问题 

二、企业改制问题 

三、股权问题及解决方案 

四、尽职调查的财务问题 

五、申报、反馈、挂牌一般问题 

六、监管部门反馈意见的变化 

第三部分机构参与

第十二章新三板盈利模式剖析 

一、投行业务盈利模式 

二、PE私募股权投资模式 

三、二级市场理财产品机会 

第十三章新三板参与机会 

一、定向融资 

二、并购重组 

三、股权激励 

四、转板 

五、交易 

第四部分政府战略

第十四章  新三板金融改革战略 

第十五章新“国九条”的解读 

第十六章国资混改借力新三板 

第五部分未来趋势

第十七章新三板未来建设 

一、美国OTC市场 

二、中国多层次资本市场的发展趋势 

第十八章新三板未来大发展的基础——分层管理 

一、新三板实施市场分层制度的必要性 

二、新三板分层制度设计建议 

三、分层是新三板大发展的基础 

第十九章投资项目标的平台 

一、多家公募已卡位 

二、投资标的、估值是难点 

第二十章并购选秀池 

一、新三板成并购标的池 

二、证监会新规加码 

三、并购新“金矿” 

附录

一、新三板常见咨询问题汇总 

二、新三板对赌案例汇总 

三、新三板申报反馈问题及案例汇总 

四、全国27个省市185个地区新三板财政补贴 

五、新三板挂牌前实施股权激励案例